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　　3月19日晚，*ST上普發(fā)布公告稱，已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》，至此，*ST上普被立案調(diào)查事宜正式告一段落。

　　據(jù)《行政處罰決定書》顯示，經(jīng)上海證監(jiān)局查明，*ST上普存在以下主要違法事實(shí)：為彌補(bǔ)2014年度利潤(rùn)缺口、完成利潤(rùn)指標(biāo)，2014年9月至11月，*ST上普與上海晟飛商貿(mào)有限公司、深圳巴斯巴科技發(fā)展有限公司之間進(jìn)行2筆三方貿(mào)易，虛增營(yíng)業(yè)收入1783.12萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額134.73萬(wàn)元;2014年11月，*ST上普與上海成雨能源科技有限公司、上海中瀚企業(yè)發(fā)展有限公司之間進(jìn)行1筆三方貿(mào)易，虛增營(yíng)業(yè)收入2478.63萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額863.67萬(wàn)元。上述3筆三方貿(mào)易共導(dǎo)致*ST上普2014年度虛增營(yíng)業(yè)收入4261.75萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額998.4萬(wàn)元，占*ST上普2014年度合并財(cái)務(wù)報(bào)表利潤(rùn)總額1354.96萬(wàn)元的73.68。

　　經(jīng)查，在上述三方貿(mào)易中，貿(mào)易合同的標(biāo)的貨物相同，簽訂合同及支付款項(xiàng)的時(shí)間相同或相近，在流程上均是由*ST上普對(duì)外銷售，后又由*ST上普購(gòu)回，貿(mào)易流程與資金劃轉(zhuǎn)形成閉環(huán)，且所涉及的貨物均以虛擬庫(kù)的形式出入庫(kù)，不發(fā)生實(shí)物流轉(zhuǎn)，屬于虛假貿(mào)易。鑒于此，上海證監(jiān)局決定對(duì)*ST普天責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。

　　在領(lǐng)到證監(jiān)會(huì)的罰單之后，*ST上普還將面臨廣大投資者的維權(quán)索賠。根據(jù)《證券法》及高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　根據(jù)《行政處罰決定書》及司法解釋的規(guī)定、公告等材料，在2015年3月21日至2018年1月9日期間買入*ST上普、*ST滬普B股票，并在2018年1月9日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者，可向上海普天提起訴訟索賠。

　　據(jù)了解，*ST上普業(yè)務(wù)包含軌道交通、商業(yè)自動(dòng)化、安防監(jiān)控、工業(yè)園區(qū)經(jīng)營(yíng)管理等，近年來(lái)的經(jīng)營(yíng)狀況難言樂(lè)觀。*ST上普的實(shí)際控制人中國(guó)普天信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司是直屬國(guó)務(wù)院國(guó)資委管理的大型央企，雖然背靠央企大樹(shù)，但是從2004年至今，*ST上普每年的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)都難以令人滿意。目前，該公司因?yàn)樵?015年、2016年已經(jīng)連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損，已經(jīng)被施以退市風(fēng)險(xiǎn)警示，2017年前三季度凈利潤(rùn)為-1.78億元。日前，*ST上普預(yù)計(jì)2017年凈利潤(rùn)虧損2.7億元至3.3億元，這意味著*ST上普在4月28日披露了2017年年報(bào)之后，將迎來(lái)暫停上市。